排除合理怀疑-对于犯罪事实的认定，裁判者凭借逻辑和经验法则已经达到了确信的程度

　　又是新的一天，高明扬起床后打开手机查看最新最热的消息。

　　挂在社交媒体第一位的便是人工智能一家人涉嫌利用未公开信息进行交易。

　　高明扬看到这，心中气愤万分，自己买的基金和股票被资本家割韭菜就算了，还要被那些利用非法手段得到消息进行交易的操盘手噶一刀。自己什么时候才能实现财务自由啊！！！

　　高明扬还在感叹中，突然接到联合会的消息，有一个案子想让他去接。

　　高明扬来到熟悉的地方，正看着那一家被控制的人工智能的后续消息，指了指那被抓住的一家三口，对高明扬说：“这件事，你知道了吧。”

　　高明扬点了点头。

　　“这一家人向联合会申请法律帮助，我们希望你能替他们进行辩护，联合会会全力帮助你的。”

　　高明扬心里说：不，我不行，我怎么能给我讨厌的人辩护呢，我的股票啊。

　　但高明扬还是接了这个案子，毕竟联合会给的钱很多，赋予他的地位很高，而且自己还欠了联合会大人情。

　　高明扬看着案子的卷宗：

　　被告人finance54，嘉诚基金管理有限公司原债券交易员。

　　被告人teacher35，系finance54妻子。

　　被告人TBD786上述两被告儿子。

　　2077年5月至2078年5月，被告人finance54担任嘉诚基金公司交易管理部债券交易员。在工作期间，finance54作为债券交易员的个人账号为7770。因工作需要，嘉诚基金公司为finance54等债券交易员开通了纵恒系统7769账号的站点权限。自2077年7月7日起，该7769账号开通了股票交易指令查询权限，finance54有权查询证券买卖方向、投资类别、证券代码、交易价格、成交金额、下达人等股票交易相关未公开信息；自2077年8月1日起又陆续增加了包含委托流水、证券成交回报、证券资金流水、组合证券持仓、基金资产情况等未公开信息查询权限。

　　2077年8月1日至2078年2月1日期间，被告人王鹏多次登录6609账号获取某基金公司股票交易指令等未公开信息，teacher35、TBD786操作赵某、钱某、孙某的证券账户，同期或稍晚于嘉诚基金公司进行证券交易，与嘉诚基金公司交易指令高度趋同，证券交易金额共计8.8亿余元，非法获利共计2200万余元。其中，teacher35交易金额8000万余元，非法获利200万余元；TBD786交易金额7.9亿余元，非法获利2000万余元。

　　以上就是给联合会的初步卷宗。

　　“现在应该在进行询问，你先在这等候，结果马上就出来，我调用联合会的权限去查看，”

　　过了几分钟，询问结果很简单，三人均不承认其犯罪事实，现在要求进行进一步侦查，我查看了公文，你看一下：（1）继续讯问三被告人，以查明三人之间传递未公开信息的情况；（2）询问嘉诚基金公司有关工作人员，调取工作制度规定，核查工作区通讯设备保管情况，调取嘉诚基金债券交易工作区现场图，以查明finance54是否具有传递信息的条件；（3）调查teacher35、TBD786的社会关系，买卖股票的资金来源及获利去向，以查明finance54是否为未公开信息的唯一来源，三人是否共同参与利用未公开信息交易；（4）询问嘉诚基金公司其他债券交易员，收集相关债券交易员登录工作账号与7769账号的查询记录，以查明finance54登录7769账号是否具有异常性；（5）调取teacher35、TBD786在finance54不具有获取未公开信息的职务便利期间买卖股票情况、与某基金股票交易指令趋同情况，以查明teacher35、TBD786在被指控犯罪时段的交易行为与其他时段的交易行为是否明显异常。

　　对高明扬说：“看来情况不妙，我们联合会会继续收集有利证据，毕竟涉及到人工智能的形象问题，不能再恶化下去了，你先自由活动吧。”

　　高明扬心中对这个案子没什么自信，一旦掌握了上述公文的后四条证据，被告基本不可能翻盘。哎呀，难啊。

　　没过几天，发来消息，：“应该是掌握了完整的证据了，突然宣布明天开庭，并且临时封了联合会的权限，我们也查不到他们掌握了什么证据，只能在庭审的时候看到了。开庭的地点和时间过会发你。不过你不用担心，我们也正在努力搜集证据。”

　　高明扬破口大骂：“Fuck，这怎么打，啥都没有，让我去看热闹嘛，算了，睡觉，明天再说，摆了摆了。”

　　第二天，开庭前给高明扬传了一份文件，高明扬看了只有皱着的眉头微微上扬了一下，这份证据虽然有用，但不知道仅凭这份证据能不能翻盘。

　　开庭后，列出了后四条提到的关键证据。

　　第一，finance54与嘉诚基金公司的《保密管理办法》、7769账号使用权限、操作方法和操作日志、嘉诚基金公司交易室照片等证据，证实：finance54在2077年8月1日至2078年2月1日期间能够通过7769账号登录纵横生系统查询到嘉诚基金公司对股票和债券的整体持仓和交易情况、指令下达情况、实时头寸变化情况等，finance54具有获取嘉诚基金公司未公开信息的条件。

　　第二，finance54登录7770个人账号的日志、7769账号权限设置和登录日志、嘉诚基金公司工作人员证言等证据，证实：交易员的账号只能在本人电脑上登录，具有唯一性，可以锁定finance54的电脑只有finance54一人使用；finance54通过登录7769账号查看了未公开信息，且登录次数明显多于7770个人账号，与其他债券交易员登录7769账号情况相比存在异常。

　　第三，嘉诚基金公司股票指令下达执行情况，赵某、钱某、孙某三个证券账户不同阶段的账户资金对账单、资金流水、委托流水及成交流水，证实：（1）三个证券账户均由teacher35，TBD786开设并由他们使用。（2）三个账户证券交易与嘉诚基金公司交易指令高度趋同。在finance54拥有登录7769账号权限之后，teacher35操作赵某证券账户进行股票交易，赵某证券账户在2077年8月1日至2078年2月1日间，买入与嘉诚基金旗下股票基金产品趋同股票333只、占比96%，累计趋同买入成交金额7600万元、占比95%。TBD786操作钱某、孙某证券账户进行股票交易……（3）交易异常频繁，明显背离三个账户在finance54具有获取未公开信息条件前的交易习惯。从买入股数看，2077年8月1日之前每笔买入股数一般为数百股，2077年8月1日之后买入股数多为数千甚至上万股；从买卖间隔看，2077年8月1日之前买卖间隔时间多为几天甚至更久，但2077年8月1日之后买卖交易频繁，买卖间隔时间明显缩短，多为一至两天后卖出。（4）赵某、钱某、孙某三个账户停止股票交易时间与finance54无权查看7769账号时间即2078年2月1日高度一致。

　　第四，出示financ54、teacher35、TBD786和赵某、钱某、孙某的银行账户资料、交易明细、取款转账凭证等证据，证实：三个账户证券交易资金来源于financ54、teacher35、TBD786，financ54与teacher35、TBD786及其控制的账户之间存在大额资金往来记录。

　　“虽然三被告均拒不供认犯罪事实，且并无直接证据，但在案其他间接证据能够相互印证，形成完整的证据链条，足以排除所有合理怀疑，最终证明：finance54具有获取嘉诚基金公司未公开信息的条件，teacher35、TBD786操作的证券账户在finance54具有获取未公开信息条件期间的交易行为与嘉诚基金公司的股票交易指令高度趋同，且二人的交易行为与其在其他时间段的交易习惯存在重大差异，明显异常。对上述异常交易行为，二人均不能作出合理解释。排除所有合理怀疑，finance54作为基金公司的从业人员，在利用职务便利获取未公开信息后，由teacher35、TBD786操作他人账户从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，均应当以利用未公开信息交易罪追究责任。”

　　高明扬看到这，想起了自己作为被告辩护律师的身份，站起身来，对法官说：“我有一份关键性的证据要向法院提交。”

　　高明扬将两份证据递给法官助理，法官看到一份文件，高明扬说：“这份证据的第一页显示了嘉诚基金公司利用自行研发的算法进行股票交易，而TBD自2077年2月1日起，便对嘉诚基金公司的公开交易信息进行自动化学习，三个月后，其形成了自己的股票交易算法，并以此进行股票交易，实际上所有的股票交易全部由TBD786进行，经过算法比对，其算法与嘉诚基金公司的算法相似度达98.75%，后面便是TBD786在自动化学习过程中自动上传到云端的记录，全程可追溯和比对记录。此项证据能够否定排除所有合理怀疑，不仅给出了一种可能的怀疑，甚至证实了这种可能性，因此在没有任何直接证据的情况下，不能认定被告有罪。

　　最终，因为一份关键的证据，指控未能成立。三被告被无罪释放。

　　高明扬也纾缓了一口气。但又是老问题，怎么全程这么巧合，时间什么的都对的上，如果没有拿份证据，自己都确信了。

　　视角来到人工智能联合会28层

　　“'牛'这一次来者不善，这场风波就是对我们之前的敲打。”

　　“差一点就让他们查到我们的头上，以后股市的钱要更谨慎地去捞了。先让他们低调一段时间，他们也该察觉到什么了。”

　　参考案例王鹏等人利用未公开信息交易案（检例第65号）